実践的な方法論としての「フルセット・コンプライアンス」
それでは、どのようにして社会的要請に応えていく組織を構築するのか。郷原氏は「フルセット・コンプライアンス」という方法論を提唱している。
それは５つの要素で構成されている。
まず第１に「方針の明確化」。法令の背後にある社会的な要請を的確に把握して、それに応えていくための方針を具体化・明確化する。次に、その方針に従って、さまざまな要請に対してバランスよく応えていくための組織体制を構築する。第２の「組織の構築」のプロセスだ。
第３に「予防的コンプライアンス」。構築した組織体制を要請実現に向けて機能させていくこと。具体的には、経営トップが組織の方針や方向性を組織全体に浸透させていく。同時に、現場では環境の変化を敏感に感じ取り、それをトップに伝えていく。トップは現場の声を吸い上げて方針に反映させるサイクルだ。
第４に「治療的コンプライアンス」。社会的要請に反する行為やその疑いが生じた場合、事実関係を迅速に把握するとともに、その原因を徹底的に究明するべきだ。それが根本的な再発防止につながるはずだ。最後に「環境整備コンプライアンス」。社会的な要請に応えていくうえで、構造的な問題や制度上の問題など１企業だけでは力が及ばない環境が存在する場合には、業界や他の企業と力を合わせて環境そのものを改善していく必要がある。たとえば、談合問題は構造的な問題で１社では解決できない。業界全体の協力が必要になる。ここで重要になるのは、本当の問題がどこにあるのかを広く世の中に認識してもらうことだ。
こうした「フルセット・コンプライアンス」の考え方を組織全体で共有することで、共通の視点からコンプライアンスに関わる問題を感知、把握、分析できるようになり、問題発生時にも的確かつスピーディーに連携することが可能になる。
ビジネスコンプライアンス検定の勧め
コンプライアンスを着実に実践していくためには、関係するさまざまな法令の基本的な目的や考え方、各法令の相互関係などを体系的に理解することが欠かせない。また、そうした人材が必要になる。
そうした課題に対応する１つの方策として、ビジネスコンプライアンス検定がある。特に上級取得レベルの担当者が１人でもいると、コンプライアンス体制の確立をよりスムーズに進められるという。郷原氏は、「ビジネスコンプライアンス検定の勉強等を通じて、しっかりとしたコンプライアンス・マインドを身につけてほしい」と語っている。
- 日 時
- ：平成23年2月6日（日）
初級10:30〜11:50 上級13:30〜15:50 （試験前説明時間を含む） - 申込締切
- ：平成23年1月16日（日）
- 実施都市
- ：札幌、仙台、新潟、東京、横浜、静岡、名古屋、大阪、広島、福岡
- 受験料
- ：初級5,200円 上級7,500円
※企業単位で活用頂ける団体受験制度もあります。 - 問合せ
- ：サーティファイ認定試験事務局
0120-031-749 http://sikaku.info/bc/
初級セミナー 10月23日（土）
講師：第1部 新日本有限責任監査法人CSR推進部長・大久保和孝
第2部 郷原総合法律事務所・新倉栄子
上級セミナー 11月6日（土）
講師：第1部 名城大学 教授・郷原信郎
第2部 郷原総合法律事務所・新倉栄子
詳しくはWebページをご覧ください。
サーティファイ認定試験事務局ＨＰアドレス
http://sikaku.info/bc/
(取材協力・株式会社サーティファイ)
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悩める個人投資家に朗報！
元為替チーフディーラーの両雄が�牴射鄙蠑譴任眈，討覘疆蟷駛，鯏按貉愼遏�
コンプライアンスは一般に「法令遵守」と訳されている。「その“遵守”が間違い」だと郷原氏は指摘する。ただし、それは法令遵守だけでは足りないという意味ではない。とにかく法令を守れ、違反するなというだけでは、何のために、なぜ守らなければならないのか…
木内博一 （農事組合法人「和郷園」代表理事）
当連載が本になりました！
『最強の農家のつくり方』（定価1,470円）
「農業界の革命児」が語る成功の方程式と日本再生への構想をぜひ、ご一読ください。
野口悠紀雄（早稲田大学教授）
「オフショア」「タックスヘイブン」の姿を知ることで、日本経済の問題点と進むべき道が見えてくる！
第２回 タックスヘイブンは存在悪か？
